如何在科学基金申请数量巨大的条件下,保证科学基金评审工作的公平与高效,是各国科学基金资助机构面临的重大挑战之一。《化学与工程新闻》(Chemical & Engineering News, 英文简称C&EN)副主编安德烈·怀德纳(An-drea Widener)就这一问题于2014 年11月24 日撰文介绍了同行评议制度的一些新进展,以及美国国立卫生研究院(Na-tional Institutes of Health, 以下简称NIH)和美国科学基金会(National Sci-ence Foundation,以下简称NSF)的相关改革举措。现择要编译如下。

为适应新形势下科学基金项目资金使用和管理的需要,财政部和国家自然科学基金委员会于2015 年4 月15 日联合修订发布了《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》(以下简称《资金管理办法》),科学基金项目资金管理模式发生了巨大的变革。

根据2013 年《期刊引证报告》(JCR2013),2013 年SCI 数据库中世界科技论文总数为170.97 万篇,其中,中国科技论文为23.14 万篇,比上一年增长21.7%,居世界第2,其份额占世界论文的13.5%,同比增加1.4%.据统计,SCI收录中国科技论文的数量占世界论文总数的比例整体呈现上升趋势,中国热点论文数量也在持续增长,学术论文的质量在不断提高.然而,与国际平均水平相比,中国论文质量仍有较大差距,如:2004—2014 年,中国科技人员在国际上已发表136.98 万篇论文的篇均引用次数为7.57 次,而世界平均值为11.05,相差31.5%.不仅如此,近年来中国绝大多数优秀科技论文发表在国外期刊,仅很少的高影响力论文在中国的期刊上发表.

每年适逢科学基金申请时, 多个朋友都问是否能够将笔者作为项目团队成员。由于限项要求, 我不可能答应所有人, 但又害怕因此得罪人, 所以委实有些难办, 只好按照"先到先得"的时间先后顺序, 谁先邀请就先答应谁, 后来者也好婉拒。但这样一来, 又有一个问题, 就是我参加的项目申请未必是与我的研究领域最接近的, 而我认为主题最接近的项目申请则可能无法参与。好在管理科学研究的主题相对宽泛, 怎么说都可以扯上关系, 所以我也就没有太多愧疚感了。

科研人员申请国家自然科学基金项目, 并不能单纯以个人名义进行申请, 而是必须要依托一个组织, 这个组织通常是科研人员的工作单位。国外对于这样组织并不存在统一的法律称谓, 在国内, 目前它们的法律称谓也并非一致, 在财政部与科技部的项目中, 它们被称作"承担单位", 而《国家自然科学基金条例》(以下简称条例)则以行政法规的形式将其正式命名为"依托单位"。

我国科学基金的起步虽然较西方国家晚将近半个世纪,但是却取得了令世界瞩目的成绩。在2010 年科学基金开展的科学基金资助与管理绩效国际评估报告中指出:"科学基金在中国的国家创新体系中发挥了独特而关键的作用,是国家层面资助自由选题研究的唯一渠道,并在基础研究领域培养了人才,促进了学科发展……科学基金努力追求促进学科发展的目标,在资助并促进许多学科建立中发挥了引领作用。

科学基金申请文书(下简称为文书)是应用文的一种,撰写文书时除了要遵循普通文件的写作规则,还要注意其特殊性。这些年我给国内的朋友修改过不少文书,也观察到了一些有待改进的文书撰写习惯。在此就我个人的一些经验和感受,分享若干撰写文书的要领。值得指出的是,每个研究领域都有各自的科学要点和撰写规范,因此,本文并不是具体的文书写作指南,而是从普遍意义上讨论如何准备一份合格的文书;或者说,讨论一些也许曾经在语文课堂上没有机会接触到的内容。

2006 年,国务院发布《全民科学素质行动计划纲要(2006—2010—2020 年)》(以下简称《科学素质纲要》),将“农民”作为重点人群之一实施农民科学素质行动,以提升广大农民的科学文化素质水平。

特色与创新之处:拟解决科学问题中的学术特点与学术新颖性

2004 年5 月20 日, 国家自然科学基金委员会(以下简称基金委)网站发表题为“原创性学科可拓学的创立与发展表明:中国人有能力进行原始性创新研究——国家自然科学基金是支持源头创新研究的有力保证”的报道说:一个由中国学者创立的新学科——可拓学, 历经20多年的研究与发展已初具规模。它是由我国学者蔡文于1983 年创立的一门原创性横断学科, 以形式化的模型, 探讨事物拓展的可能性以及开拓创新的规律与方法, 并用于解决矛盾问题。

针对拟解决的科学问题,分析系统结构组成部分、时空秩序和联系规则,相应建立结构模型;分析系统内部环境和外部环境相互作用的基础上,建立环境模型;分析结构与环境的相互作用及其演化过程,建立演化机理模型与本构关系.

工程是人类有目的、有组织地改造客观世界的活动和主要方式.工程科学是以工程为研究对象,运用综合性的知识体系;是反映所有工程共同特征和规律、站在诸多工程技术知识和工程管理知识之上的具有最高系统性质的知识.国家自然科学基金项目工程科学所从事的研究主要属于应用基础研究,即针对具体实际科学目的或目标,为获得应用原理性新知识的独创性研究.对于工程科学,基金项目不仅要回答"知其然",更要回答"知其所以然".本文对国家自然科学基金工程科学项目的申报书书写提出建议,以利于国家自然科学基金的申报、评审和研究工作.

同行评议系统是正确实施同行评议方法的保证体系,建立可靠的同行评议系统是各国科学基金会或资助拨款机构的首要任务.同行评议系统一般包括:专家库、评审准则、评审人守则、反馈机制、申诉程序和监督机构等.一个理想的同行评议系统受下列条件限制:不太紧缺的资源,无私的决策群体,宽广的专家选择面,单一学科和单一价值准则.

同行评议是由从事该领域或接近该领域的专家来评定一项工作的学术水平或重要性的一种机制。

科学中许多被证明很有效的社会公约产生于17 世纪后期(300 多年前)现代科学诞生的过程.那时候,许多科学家对其工作保密,以防别人宣称为己有.

地方科学基金是中国科技资助体系中的重要组成部分,其体量越来越大,影响日益凸显.但是,如何谋划地方科学基金的战略投资仍然是一个值得关注的重要问题.本文以新加坡为例,介绍战略投资的重要性,并对地方科学基金投资科技创新以促进地方发展提出参考建议.

为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020 年)》,完善高校的科研经费投入制度,提高其高层次人才培养能力和自主创新能力,中央财政于2008 年设立中央高校基本科研业务费专项资金(以下简称:专项资金)。

国家自然科学基金项目（以下简称基金项目）“公开、公平、公正”（以下简称“三公”）评审原则反映了国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）管理文化的精髓。“三公”是《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》）中规定的基金项目资助工作的根本原则，伴随着从组织规划、申请评审、资助实施的整个项目生命周期。

该项目主要支持35 周岁（含）以下青年教师以科学前沿和和国家重大需求为导向，以解决行业或领域关键共性技术和社会重大需求为目标而进行的自主创新研究；注重与国家自然科学基金青年基金项目的衔接，目的是推动原始创新、培育一批具有创新能力和发展潜力的青年科技人才，培育国家自然科学青年基金项目。

积极争取到国家自然科学基金（以下简称科学基金）资助是所有科技人员孜孜以求的愿望。在科学基金资助项目中，面广量大的是面上项目、青年科学基金和地区科学基金；例如2013 年国家自然科学基金委员会（以下简称基金委）在受理申请144 922 项目中共择优资助了上述3 类项目34058 项，这3 类也是支持从事基础研究的科技人员在科学基金资助范围内自主选题的项目。

宁夏回族自治区自然科学基金是我国民族地区最早设立的地方科学基金之一，也是目前宁夏唯一资助自然科学基础研究的区（省）级科研基金。在最新出版的《中国区域创新能力报告·2013》中显示，宁夏的创新潜力一跃上升至全国第8 位，这也充分说明宁夏自然科学基金始终坚持原始创新的意识和理念，勇于进取，探索出了符合地方特色基金工作和管理的创新经验，为建设内陆开放型的新宁夏提供了重要的科技支撑作用。

发布申请通告，是科学基金管理的年度工作之一，主要目的是加强对科学基金依托单位和申请人的宏观引导明确申请要求。浙江省自然科学基金委员会（以下简称省基金委）在管理实践中，除从组织申请规范评审的角度完善申请政策外，还探索了从加强科学基金使用绩效的角度制订政策，将科学基金管理后续环节的相关要求前置到申请通告中进行引导，较好地提高了管理效能。

科技基金多头资助指科研人员拿着一个题目或几个类似题目，从多个渠道申请经费资助的现象。一谈到多头资助，大家似乎压倒性的否定：多头资助是重复资助和资金浪费，是科研人员变相骗取经费；多头资助难以归属成果来源，不利于科研评价与管理；多头资助使一些人重复受资助，另一些人得不到资助，导致科技界的贫富差距，等等。还有学者统计每篇论文的基金项目数量，将其作为多头资助的依据。但是，我们不应忽视多头资助的复杂性。

为了进一步实施《全民科学素质行动计划纲要（2006—2010—2020 年）》的各项任务，自2011 年，中国科协科学普及部连续2 年设立了“科普发展对策研究类项目”，采取公开招标方式，面向社会进行项目资助，以加强对科普基础设施和科普资源的标准与对策研究，增强科普工作的科学决策水平；支持、激励社会各界关注投入科普，培育科普研究专家团队和后备人才。“科普发展对策研究类项目”为1 年期验收项目，由中国科普研究所负责具体组织实施。

中国科协及其所属全国学会主办的科技期刊（以下简称中国科协科技期刊）在我国科技期刊中占有重要地位，是我国科技期刊的代表性刊群。为促进中国科协科技期刊的创新发展，强化学术交流和学术积累能力，提高科技期刊核心竞争力和国际影响力，中国科协自2006年开始启动实施精品科技期刊工程项目。目前，该项目是我国对中文科技期刊支持力度最大、范围最广的重大工程，实施以来在推动我国科技期刊发展方面取得了良好效果。

包括博客、维基、微博、微信等在内的社交媒体应用或Web 2.0 技术是新一代信息技术的集中表现，实时、双向、多中心、开放、移动、共享等是其典型特征。它们不仅深刻改变了人际交往方式，创造了企业2.0 和政府2.0 的新型组织模式，还可能为科学基金2.0 提供条件。乍一想，科学基金同Web 2.0 可能没有多大联系。但实际上，科学基金2.0可能是未来科技界发展的一个重要方向。

1988 年12 月，经浙江省人民政府同意，成立了第1 届浙江省自然科学基金委员会，是国内最早设立地方科学基金的省份之一。25年来，浙江省自然科学基金资助项目数从最初的216 项，上升到2013 年的1271 项，累计资助项目数达10653 项，支持科研人员逾5万人次。由于地方政府的重视，浙江省自然科学基金作为“种子基金”和“人才孵化器”，在促进浙江基础研究事业发展、提升地方原始创新能力等方面发挥了极其重要的作用，尤其是在承接国家基础研究项目、培育国家级科技成果、培养杰出科技人才等方面取得了显著成效。

2007 年国务院颁布施行的《国家自然科学基金条例》作为国家自然科学基金（以下简称科学基金）管理的基本法律依据，其中明确了申请科学基金项目应当通过依托单位提交的要求，国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）不接收个人直接提交和非依托单位提交的项目申请，因此，成为依托单位是科研单位向自然科学基金委申请项目的前提条件。

1993 年，湖南省设立了省自然科学基金（以下简称基金）计划，重点资助自然科学及与自然科学相交叉学科领域的基础研究、应用基础研究及其相关的环境条件促进活动。

在当今以科技实力为基础的综合国力竞争中，优秀人才发挥着越来越重要的作用。1994 年，国家拨专款设立国家杰出青年科学基金（以下简称杰青基金），资助在基础研究方面已取得突出成绩的青年学者自主选择研究方向开展创新研究，其目的在于促进青年科学技术人才的成长，吸引海外人才，培养造就一批进入世界科技前沿的优秀学术带头人。

构成假说的基本要素通常包括事实基础，背景理论，对现象、规律的猜测，推导出的预言和预见等。科学基金的选题与论证，可根据已有的科学知识和科学事实对所研究的系统结构、系统环境及其相互作用和演化过程作出猜测性陈述，提出相应科学假说。确定了选题后，申请书应从不同角度，以所选择的科学假说为主线，进行科学论证和验证。

科学研究中，可采用系统科学的思维方式。研究对象即事物的内因就是系统结构，研究对象之外的作用即事物的外因就是系统的环境。依据系统结构已知结构信息、环境信息及相互作用的规律作为基本事实，从事物发生、发展的内因（系统结构）、外因（系统环境）及内外因相互作用原理和演化过程等方面来探讨未知的自然现象和科学规律。因此，在区分结构信息、环境信息及其相互作用和演化信息的基础上，要发现问题、进而梳理问题、提炼问题。

国家自然科学基金（以下简称科学基金）自由申请的项目，申请书是函评专家打分以及会评专家投票评审的主要甚至是唯一依据，即对科学基金项目的评审在某种意义上是对“申请书”的评审，申请书撰写质量低决定了项目资助与否。

国家自然科学基金（以下简称科学基金）是中国政府资助科研人员从事基础研究的重要渠道之一，在中国具有广泛的影响。申请科学基金项目的选题要把握其“支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用”的战略定位和“更加侧重基础、更加侧重前沿、更加侧重人才”的战略导向。科学基金项目申请书有固定格式，要求申请人在撰写申请书的过程中严格按照提纲进行撰写且不能删除提纲，类似“八股文”。

国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）在全国各省区市没有分支机构和直属单位，为加强与遍布全国的受资助人和2989 个申请人所在单位（科学基金项目依托单位，数据截止到2014 年1 月底）的工作联系，便于沟通信息，交流经验，更好地发挥委外科学基金管理工作者的作用，提高自然科学基金管理水平，自然科学基金委出台了《国家自然科学基金管理工作地区联络网工作条例》（以下简称条例）。

为促进科技工作者学术成长，推动学科发展，繁荣科技出版，培养科技人才，中国科学技术协会和中国长江三峡集团公司在双方签订战略合作协议的基础上，于2011 年12 月联合设立了中国科协三峡科技出版资助计划（以下简称“资助计划”），由中国长江三峡集团公司自2012 年起至2016 年连续5 年，每年出资420 万元用于资助自然科学和技术科学领域的科技著作出版。

2010 年，中国科协科普部在《全民科学素质行动计划纲要（2006—2010—2020 年）》确立的“科普基础设施工程”中的“推动科普人才队伍建设与发展”项目下设立了“研究生科普研究能力提升类项目”子项目（以下简称“ 研究生资助项目”），通过面向社会公开招标的方式，向高等院校和科研机构的在读硕、博士研究生进行科普研究专项资助。（有关该项目介绍与申请的信息请见http：//www.cast.org.cn/n35081/n35488/13635728.html）

“初筛”是指在国家自然科学基金（以下简称科学基金）资助项目申请中，国家自然科学基金委员会（以下简称自然科学基金委）在接受申请书之后进行的形式审查，即按照《国家自然科学基金条例》（以下简称《条例》）和《国家自然科学基金项目指南》（以下简称《指南》），对申请人条件是否符合要求、申请书撰写是否符合规范、依托单位是否履行管理职责进行核实，来确定是否正式受理项目的申请。

国家自然科学基金委员会（以下简称基金委）于2013 年12 月底出版了《2014 年度国家自然科学基金项目指南》（以下简称《指南》），并于2014 年1 月14日在其官网发布了《指南》电子版，以引导申请人正确选择项目类型、研究领域及研究方向，自主选题，申请科学基金资助。自1987 年以来，基金委一直坚持每年发布和出版《指南》。如今，《指南》作为科学基金申请与精细化管理的顶层设计“蓝本”，已成为全国千千万万科学基金申请者必读的“宝典”。